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中國兵器工業集團有限公司關于優化調整資本運營和資產評估中介機構目錄庫的公告

發布時間：2020-09-18

為加強對資本運營和資產評估中介機構的管理，促進相互了解與合作，根據《中國兵器工業集團公司上市公司資本運營中介機構管理辦法》和《中國兵器工業集團公司國有資產評估管理辦法》的規定，本著“公平、公開、公正”和“優勝劣汰、合作共贏”的原則，兵器工業集團擬對現有資本運營和資產評估中介機構目錄庫進行優化調整，現將有關事項公告如下：

一、中介機構范圍

承銷保薦機構、資產評估機構、資信評級機構、法律服務機構

二、申請基本條件

（一）依法設立，具有相關行業執業資質，近三年連續正常執業；

（二）資信良好，近三年未受到有關部門或行業協會處罰；

（三）具有健全規范的內部管理制度和質量控制體系；

（四）參與資本運作事項的中介機構需具有證券業務許可證；

（五）參與涉及軍工涉密事項的中介機構應具備國家安全保密法律法規規定的從事涉密業務條件。

三、申報材料

（一）填報《中介機構申請登記表》（見附件）。

（二）中介機構情況介紹。包括機構設置、人員構成、行業排名、內部質量管理和風險控制制度和流程、與國防軍工企業合作情況（如有）、近三年業務收入、主要業績和獎懲情況等，并加蓋單位公章。

（三）相關資質證件。營業執照、執業許可證、執業資質證書、證券從業資格證（參與資本運作事項的中介機構需提交）。

（四）參與涉及軍工涉密事項的中介機構需提供具備國家安全保密法律法規規定從事涉密業務的條件證明，具體要求詳見國防科工局《軍工涉密業務咨詢服務安全保密監督管理辦法》（科工安密〔2019〕1545號）有關條款。可提供軍工涉密業務咨詢服務安全保密條件合格證書（有效期內）等相關證件復印件各1份（加蓋單位公章）。

（五）執業人員相關證件。經相關機構認可的執業人員資格證書、年檢證明等有效證明材料復印件各1份（加蓋單位公章）。

四、有關事項

（一）報送方式及截止時間

請各有關申報機構于2020年10月12日之前采用快遞方式報送相關材料，以送達之日為準。同時請將申報文件掃描（要求可見紅色公章）并整理成壓縮包（命名：機構分類+機構名稱+聯系人+聯系方式）發送至指定電子郵箱。

（二）聯系方式

承銷保薦、資信評級、法律服務機構聯系人：

盧葉（010-68787713）

資產評估機構聯系人：

黨小明（010-68787720）

電子郵箱：[email protected]

快遞地址：北京市西城區三里河路44號中國兵器工業集團有限公司改革與資產管理部

郵編：100821